美国SEC监管的证券投资RIA牌照怎么办理?

更新时间:2021-05-26 15:38:22| 信息编号:z83260  
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RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,卓志企业専业从事投zi咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。

美国SEC RIA对于金融平台的优势

1.牌照国际知名度高

2.无负面新闻

3.急速下牌(最快一个月)

4.申请费用低

5.嘉盛,老虎证券,同款牌照,适合包装
牌照办理:用美国公司(没有可以先帮忙申请一个)申请RIA牌照,并且其中一个环节是需要从事证券投资的人员通过SEC的考试才行。
申请流程:
1撰写金融方案
2编辑申请牌照的所需资料
3回答SEC提出的相关问题
4专业人员进行考试
5等待牌照申请通过
申请时间:3个月
申请这款牌照的平台很多,比较知名的比如
嘉盛集团(GAIN Capital Group)
老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)
盈透证券(Interactive Brokers)
嘉维证券(DriveWealth, LLC)
美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase
中国最大的数字货币投资社区TokenClub(全资收购NEW ENGINE 咨询公司)
宜信财富
有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
联系我的时候请说是在老百姓网上看到的,谢谢。

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